لدي سؤال بخصوص انتهاك القوانين المالية. يتعلق الأمر بالأسهم.

مرحبًا، لقد سألت ما إذا كان هذا يشكل انتهاكًا للقوانين المالية. سوف يجيب المحامي المالي على سؤالك.

نعم، الفعل الذي ذكرته يمكن اعتباره “استخدام معلومات مهمة لم يتم الكشف عنها”، أي التداول الداخلي، المحظور بموجب المادة 174 من قانون أسواق رأس المال وخدمات الاستثمار المالي (قانون سوق رأس المال)، ويخضع لعقوبة جنائية لانتهاك القوانين المالية.

بموجب القانون، من حيث المبدأ، يحظر على الشخص الذي علم من خلال العمل معلومات مهمة غير معلنة تتعلق بشركة مدرجة وما إلى ذلك، استخدام تلك المعلومات لشراء أو بيع أسهم الشركة باسمه أو باسم شخص آخر.

تعتبر المعلومات المتعلقة باندماجات الأعمال، مثل عمليات الاندماج، "معلومات جوهرية" لها تأثير كبير على أسعار الأسهم، وقد يعتبر التداول باستخدامها قبل الإفصاح عنها بمثابة تداول من الداخل في انتهاك للقوانين المالية.

على وجه الخصوص، حتى إذا قمت بشراء الأسهم ليس فقط باسمك ولكن أيضًا باسم أحد أفراد العائلة أو أحد معارفك، فقد يتم اعتبارك شريكًا إذا قدمت معلومات أو حثت على الشراء.

يمكن أن يؤدي التداول بناءً على معلومات داخلية إلى عقوبة شديدة، بما في ذلك السجن لأكثر من عام أو غرامة تعادل أربعة إلى ستة أضعاف مبلغ الإثراء غير المشروع.

قد تخضع أيضًا للتحقيق والعقوبات من قبل لجنة الخدمات المالية.

في الوضع الحالي، يبدو من المهم استشارة محامٍ مالي على دراية بقانون سوق رأس المال، وتحليل ظروف الحصول على المعلومات، وتاريخ المعاملات، وحجم الإثراء غير المشروع، وما إلى ذلك، وإعداد استراتيجية للدفاع ضد انتهاك القوانين المالية.