Cambios recientes al programa de cumplimiento de comercio justo y estrategias de respuesta

El Programa de Cumplimiento de Comercio Justo (CP) se refiere a un sistema de cumplimiento interno para cumplir voluntariamente con las leyes y regulaciones bajo la Comisión de Comercio Justo. Para las autoridades de competencia, tiene la ventaja de minimizar los costos administrativos debidos a las sanciones ex post, y para las empresas, no sólo evita la carga de investigaciones y sanciones, sino que también evita que la imagen corporativa se vea empañada. Sobre todo, si se introduce CP y su desempeño operativo se evalúa como excelente, existe el beneficio de recibir una reducción de la multa de hasta el 20%.

El CP, introducido en 2001, fue abolido en 2014 debido a las críticas de que se estaba abusando de él con el fin de reducir las multas. Sin embargo, se convirtió en un sistema más eficaz al establecer las bases para el incentivo de reducción de multas en la ley en 2023.

Recientemente, la Comisión de Comercio Leal emitió un aviso administrativo para revisar el Aviso CP y está recopilando opiniones. Los principales cambios incluyen las etapas de evaluación, puntos adicionales y procedimientos de evaluación.

En primer lugar, se ha cambiado el orden de las etapas de evaluación. Las evaluaciones anteriores se realizaron en el orden de documentos, evaluaciones in situ y entrevistas en profundidad, pero a partir de este año se realizarán evaluaciones presenciales (entrevistas) después de las evaluaciones de documentos. Posteriormente, el proceso y el trabajo de evaluación se simplificarán un poco ya que las evaluaciones in situ se realizarán solo para las empresas que tengan (programado) una puntuación de 85 o más en la evaluación presencial.

En particular, se abolirán los sistemas que excluyen la invalidación de calificaciones, la retención de calificaciones y el ajuste de calificaciones durante el proceso de evaluación. La retención de calificaciones se refiere a un sistema de retención de calificaciones cuando surgen razones inapropiadas para asignar una calificación debido a preocupaciones sobre comprometer la equidad y confiabilidad del sistema de CP, como cuando se presenta un caso por presunta violación de leyes relacionadas con el comercio justo. La corrección de calificaciones es un sistema en el que las medidas se reducen si se produce una infracción de la ley antes o después de que se asigne la calificación. A partir de este año, si se le castiga por interferir con las actividades de investigación o se le evalúa de manera falsa o fraudulenta, como por ejemplo enviando datos falsos, su evaluación será invalidada.

Lo más importante en la calificación CP es la voluntad del CEO. Las áreas donde se puede cuantificar la voluntad del CEO incluyen △si se introduce CP, △designación de un gerente de cumplimiento, △organización dedicada y apoyo presupuestario, △educación, △seguimiento previo y denuncia de irregularidades, △incentivos y △evaluación de la eficacia. En particular, es una buena idea ingresar la participación del CEO y el número de informes y aprobaciones en los indicadores de medición más detallados.

Fortalecer las capacidades del departamento de CP es fundamental. En particular, en el caso de puntos adicionales, las capacidades del departamento de CP cobran importancia. Los ítems de evaluación constan de 48 para grandes empresas y 40 para medianas y pequeñas empresas, pero el departamento de CP no puede completar estos ítems mediante esfuerzos independientes. Sin embargo, dado que los factores de puntos adicionales pueden lograrse mediante los propios esfuerzos de CP, fortalecer las capacidades es esencial.

La mayoría de las empresas que recibieron calificaciones de AA a AAA el año pasado operan como un equipo directamente bajo la dirección del director ejecutivo, nombrando vicepresidentes y otros puestos de liderazgo relevantes. En particular, se debe prestar atención a la introducción y operación de CP por parte de otras empresas (socios) con la puntuación más alta (4 puntos).

El análisis de las mejores prácticas también es importante. Esto se debe a que el número de objetivos de evaluación se duplicó con creces el año pasado en comparación con el año anterior, lo que hace inevitable la evaluación cualitativa mediante comparación con otros casos corporativos. Por lo tanto, es necesario persuadir a las partes interesadas internas, como el director general, haciendo referencia a las mejores prácticas y, si es posible, recibir asistencia de expertos externos con amplia experiencia en consultoría de CP.

Equipo de Pequeñas y Medianas Empresas

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