[単独] シンヨン証券、役職員「内部者取引」疑惑…家族名義で安値に株式を買う

「RCPSなのか普通株なのかに関する事実、第54条第1項の適用とは無関係」
シン・ヨン証券「市場価格適合正常取引…非上場企業として適用対象ではない」

シンヨン証券が過去に投資したスタートアップ会社の株式を役員と職員が内部情報を利用して家族名義で私が買い入れた事実が明らかになり、議論が起きている。

新英証券は「非上場企業だから資本市場法適用対象ではない」という立場だが、一部では金融機関の役職員が内部情報を活用して不当利益を取った行為という指摘とともに、資本市場法違反かどうかをめぐる論議が広がっている。

問題となった会社は除湿・抗菌新素材である金属有機骨格体（ＭＯＦ）を製造するエイオールコリアだ。 2021年11月、エイオールコリアはケイネットユニコーン育成投資組合(40億ウォン)、ウリシンヨングロスキャップ第1号プライベート投資合弁会社(65億ウォン)、新英証券(15億ウォン)、NH-アイリスESG新技術投資組合(100億2億ウォン)などから総投資ウリシンヨングロスキャップ第1号は2018年当社PEとシンヨン証券が設立したプライベートエクイティファンド（PEF）で、現在はシンヨン証券が代表者となっている金融業基盤の投資資産運用企業である。

同年の2021年7月、新英証券はエイオールコリアに1万3,428株を1株当たり59万5,800ウォンに約80億ウォン規模で投資することにした。しかしこの過程で2021年6月28日、新英証券役員が内部情報を利用して家族名義で週35万ウォンに普通株200株を買収した状況が確認された。続いて2021年7月30日、別の職員も配偶者名義で同じ価格で普通株800株を買った。これはシンヨン証券公式投資価格より約40％低い水準だ。

シンヨン証券は事件発生後金融監督院に別途告発せず、該当役職員と職員に内部倫理基準による「監封」懲戒だけ下した。

シンヨン証券は「役職員がどのように知って株式を買ったのかわからない」という立場だ。

シンヨン証券関係者は「リスク次元で調査の結果、シンヨン証券が買収したのはRCPS（返済転換優先株主）であり、従業員が買収したのは普通株で当時市場価格に合致する正常取引だった」とし「非上場会社なので資本市場法適用対象ではない」と主張した。

このような解明にもかかわらず、これは金融機関の役職員が内部情報を活用し、不当利益を追求したと判断され、資本市場法違反の疑惑を避けていくことがないというのが法曹界の意見だ。

法務法人大輪チ・ミンヒ弁護士は、「資本市場法第54条第1項が適用されるには、「金融投資業者の役職員であること、職務上知られた情報であること、外部に公開されていない情報であること、自己/第3者の利益のために利用したこと」という要件が成立しなければならないが、この場合任務だから、資本市場法第54条職務関連情報利用禁止義務に違反してこれによる責任を問うことができる」と説明した。

続いて「RCPS（償還転換優先株）なのか、普通株なのかに関する事実は上記条項の適用とは無関係であり、適正なのかどうかは調べなければならないが、たとえ適正家であっても内部情報を利用した事実には影響がない」とし「内部情報を活用した点に関しては、該当情報が取引に関する判断や決定に及ぼす影響、など様々な事情を総合して判断する」と明らかにした。

また、「同法第174条（未公開中要情報利用行為禁止）の場合、非上場法人である点で174条が適用されないことが原則であるが、当該非上場法人が6ヶ月以内に上場予定であるか、上場法人と合併等が予定されている場合には第174条が適用される」とし、「仮に第4条同様に普通株、適正価格かどうか自体では未公開重要情報利用行為の判断に影響を及ぼさない」と話した。

[記事の表示]
[単独]家族名義で安値に株式を購入する（リンク）