Sanciones de "nivel penal económico" con multas de cientos de miles de millones··· cómo deben responder las empresas ante una regulación de la colusión cada vez más sofisticada

Entrevista con los abogados Yoon Kyung-won y Jang Ji-woon del Bufete Daeryun
- ¿Denunciar primero exime de la multa?···"Una autodenuncia sin preparación es un veneno que consolida la sospecha"
- Análisis forense que reconstruye hasta el último mensaje···"Una declaración y una respuesta precipitadas el primer día de la inspección cambian el rumbo"

A medida que aumenta la intensidad de la regulación de la colusión por parte de la Comisión de Comercio Justo (CCJ), crece la importancia de la gestión del riesgo de competencia por parte de las empresas. Las multas por 82 casos anunciadas por la CCJ en el primer semestre de 2026 sumaron un total de 1,7502 billones de wones, superando en medio año el récord anual anterior de 1,3308 billones de wones de 2017. Esto se debe en gran medida al reciente aumento sustancial de la tasa base de imposición de multas por colusión, del 0,5~3,0% anterior al 10,0~15,0%, y del tramo del 3,0~10,5% al 15,0~18,0%.

En consecuencia, en el ámbito empresarial el interés por la respuesta a las inspecciones y la construcción de sistemas de cumplimiento preventivo es mayor que nunca. Nos reunimos con los abogados Yoon Kyung-won y Jang Ji-woon, encargados de las áreas de derecho corporativo y comercio justo en la oficina principal de Seúl del Bufete Daeryun, para conocer las estrategias de respuesta al riesgo de colusión.

El abogado Yoon Kyung-won señaló como la mayor característica de las recientes inspecciones de la CCJ la 'inspección in situ avanzada y el análisis forense digital'. El abogado Yoon advirtió: "Más allá de la detección de colusiones organizadas centradas en grandes empresas del pasado, ahora la red de vigilancia se ha vuelto tan tupida que incluso conversaciones triviales en mensajeros o correos electrónicos internos se restauran mediante análisis forense y se usan como prueba circunstancial", y añadió: "En particular, en las inspecciones in situ que se presentan sin previo aviso, los intentos de empleados desconcertados de esconder ordenadores o borrar datos se consideran claramente una obstrucción a la inspección, lo que puede acarrear, además de multas de cientos de miles de millones de wones, incluso una denuncia ante la fiscalía".

Añadió: "La defensa estrecha del primer día de la inspección —verificar con precisión el objeto y el alcance indicados en la orden de inspección y bloquear legalmente las solicitudes excesivas de datos— determina el destino futuro de la empresa".

Ante esta situación de crisis, el primer medio de defensa que las empresas suelen considerar es la llamada 'clemencia (leniency, sistema de reducción para autodenunciantes)'. Sin embargo, el abogado Jang Ji-woon señaló un malentendido común de las empresas respecto a la clemencia. El abogado Jang explicó: "Las empresas suelen pensar que 'si autodenuncian antes que los competidores pueden evitar la multa', pero la realidad no es así", y añadió: "Por el temor a que un competidor denuncie primero, si se solicita la clemencia precipitadamente con pruebas incompletas, puede darse el resultado de consolidar la propia sospecha y no recibir el beneficio de la reducción".

Además, el abogado Jang Ji-woon aconsejó: "Hay que abordarlo estratégicamente, revisando de forma integral el nivel de pruebas obtenidas por las autoridades y los movimientos de los competidores", y añadió: "Además, recientemente el sistema se está reformando en la dirección de que, si una empresa que recibió el beneficio de la reducción o tiene antecedentes de sanción vuelve a coludir, el periodo de restricción de la reducción se amplía de 5 a 10 años y el margen de reducción se reduce a la mitad, por lo que el enfoque despreocupado de 'primero denuncio y ya veremos' puede acarrear en el futuro un riesgo aún mayor".

Otro aspecto a considerar es el 'riesgo en cadena' que sigue a la sanción de la CCJ. El abogado Yoon Kyung-won señaló: "No se puede estar tranquilo pensando que todo ha terminado con el pago de la multa", y añadió: "Si se confirma la colusión, se puede restringir la participación en licitaciones hasta 2 años en obras públicas encargadas por el Estado o los gobiernos locales, con lo que el canal de negocio clave de la empresa puede cerrarse de la noche a la mañana".

Además, advirtió: "En la práctica, justo después de la sanción, los organismos públicos que hicieron los encargos reclaman mecánicamente, con base en la cláusula de 'indemnización pactada' del contrato, sumas enormes al margen de la multa, y sobreviene una segunda crisis de liquidez", y agregó: "Lo más letal es que, tras pagar la multa, se están dando casos en los que fondos activistas o accionistas minoritarios interponen demandas derivadas (acciones sociales de responsabilidad) contra la dirección alegando que 'causaron daños a la empresa al ordenar o facilitar la colusión', llegando incluso a embargar los bienes personales del propietario".

Dado el gran impacto, el abogado Jang añadió que la solución fundamental a la crisis de la colusión no está en la gestión posterior, sino en la prevención previa. Afirmó: "Incluso los intercambios de información o las comidas triviales que los empleados realizan por costumbre pueden ser el germen de una conducta concertada ilícita", y añadió: "La dirección de la empresa debe reforzar de forma preventiva el sistema interno de supervisión del cumplimiento y eliminar tempranamente, mediante formación periódica, los factores de riesgo arraigados en la empresa".

Por último, los dos abogados subrayaron de nuevo el peso de la respuesta inicial, señalando la particularidad de las inspecciones de la CCJ. El abogado Jang aconsejó: "Los casos de colusión son un riesgo complejo que conecta no solo la magnitud de la multa, sino también la imagen de la empresa, las relaciones comerciales y la responsabilidad de la dirección", y añadió: "Las empresas deben dejar atrás la forma de responder solo después de que surja el problema y construir habitualmente una cultura de cumplimiento del derecho de competencia, así como preparar un manual de respuesta para situaciones de inspección". El abogado Yoon también subrayó: "La inspección de la CCJ es un ámbito especializado en el que se realizan simultáneamente el análisis económico y el juicio jurídico", y añadió: "Solo si se realiza una revisión jurídica precisa y una respuesta estratégica desde la fase de inspección in situ se puede minimizar el riesgo innecesario".

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