[Exclusif] Shinyoung Securities, dirigeants et employés soupçonnés de « délit d'initié »… Acheter des actions à bas prix au nom d'un membre de la famille

"Faits quant à savoir s'il s'agit de RCPS ou d'actions ordinaires, sans rapport avec l'application de l'article 54, paragraphe 1"
Shinyoung Securities "Transaction ordinaire conforme au prix du marché... Non soumise à l'application en tant que société non cotée"

Les dirigeants et les employés utilisent des informations privilégiées pour acheter des actions de startups Sociétés dans lesquelles Shinyoung Securities a investi dans le passé La controverse s'intensifie après qu'il a été révélé qu'elle avait été achetée à bas prix au nom d'un membre de la famille.

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Shinyoung Securities maintient qu '"elle n'est pas soumise à la loi sur les marchés des capitaux car il s'agit d'une société non cotée", mais certains soulignant qu'il s'agit d'un acte de dirigeants et d'employés d'institutions financières qui réalisent des bénéfices injustes en utilisant des informations internes. propagation.

L'entreprise en question est Metal Organic, un nouveau matériau déshumidifiant et antibactérien. Aol Korea fabrique des frameworks (MOF). En novembre 2021, Aall Korea a attiré un total de 22 milliards KRW de nouveaux investissements en actions de la part de K-Net Unicorn Development Investment Association (4 milliards KRW), de Woori Shinyoung Growth Cap No. 1 Private Equity Partnership (6,5 milliards KRW), de Shinyoung Securities (1,5 milliard KRW) et de NH-Iris ESG New Technology Investment Association (10 milliards KRW). Woori Shinyoung Growth Cap No. 1 est un fonds de capital-investissement (PEF) créé par Woori PE et Shinyoung Securities en 2018, et est actuellement une société de gestion d'actifs d'investissement basée dans le secteur financier avec Shinyoung Securities comme représentant. 

En juillet 2021, la même année, Shinyoung Securities a décidé d'investir 13 428 actions dans Aol Korea à 595 800 wons par action, soit une valeur d'environ 8 milliards de wons. Cependant, au cours de ce processus, il a été confirmé que le 28 juin 2021, un dirigeant de Shinyoung Securities a utilisé des informations internes pour acheter 200 actions ordinaires au nom de sa famille à 350 000 wons par action. Puis, le 30 juillet 2021, un autre salarié a également acheté 800 actions ordinaires au même prix au nom de son conjoint. C’est environ 40 % de moins que le prix d’investissement officiel de Shinyoung Securities. 

Après l'incident, Shinyoung Securities n'a pas déposé de plainte distincte auprès du service de surveillance financière, mais a seulement puni les dirigeants et employés concernés par une « réduction de salaire », conformément aux normes éthiques internes.

La position de Shinyoung Securities est la suivante : « Nous ne savons pas comment les dirigeants et les employés ont connu et acheté les actions. » 

Un responsable de Shinyoung Securities a déclaré : « À la suite de l'enquête menée du point de vue des risques, ce que Shinyoung Securities a acquis était du RCPS (Redeemable Convertible Preferred Stock), et ce que l'employé a acheté était des actions ordinaires, une transaction normale qui correspondait au prix du marché à l'époque. » Il a ajouté : « Puisqu'il s'agit d'une société non cotée, elle n'est pas soumise à la Loi sur les marchés des capitaux. »

Malgré cette explication, cela est dû au fait que les dirigeants et les employés des institutions financières ont utilisé des informations internes. ​La communauté juridique est d’avis qu’il n’est pas facile d’éviter les soupçons de violation de la loi sur les marchés des capitaux, car on estime qu’elle a recherché des profits déloyaux.

Cabinet d'avocats Daeryun L'avocat Ji Min-hee a déclaré : « Pour que l'article 54 (1) de la loi sur les marchés des capitaux s'applique, les exigences suivantes sont « être un dirigeant ou un employé d'une société d'investissement financier, avoir des informations connues dans le cadre de son travail, être des informations qui n'ont pas été divulguées à l'extérieur et avoir été utilisées pour le bénéfice de soi ou d'un tiers. » Cela doit être établi, et dans ce cas, puisque le dirigeant et l'employé ont acheté. à bas prix au nom d'un membre de la famille utilisant des informations internes, ils peuvent être tenus responsables de violation de l'article 54 de la loi sur les marchés des capitaux et de l'obligation d'interdire l'utilisation d'informations liées à l'emploi.

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Il a ensuite ajouté : « Le fait qu'il s'agisse de RCPS (Redeemable Convertible Preferred Stock) ou d'actions ordinaires n'a rien à voir avec l'application des dispositions ci-dessus, et il faut examiner si le prix est approprié, mais même si le prix est approprié, les informations internes n’est pas utilisé. "Cela n'affecte pas le fait que des informations internes ont été utilisées", a-t-il déclaré. « En ce qui concerne l'utilisation des informations internes, la décision est prise en tenant compte de diverses circonstances telles que l'impact/la contribution des informations pertinentes au jugement et à la décision concernant la transaction, la situation économique de la personne concernée, le moment de la transaction et la forme ou la méthode de la transaction. » Cependant, si la société non cotée doit être cotée dans les 6 mois ou si elle doit fusionner avec une société cotée, l'article 174 s'applique", a-t-il déclaré. "Même s'il s'agit d'une société à laquelle l'article 174 s'applique, comme pour le jugement de l'article 54 ci-dessus, le fait que les actions ordinaires ou le prix approprié n'affectent pas en soi le jugement sur l'utilisation ou non d'informations importantes non divulguées." style="background-color:hsl(180,75%,60%);color:rgb(48,48,56);font-family: inherit;">[Voir l'article complet] [Exclusif] Shinyoung Securities, dirigeants et employés soupçonnés de 'délit d'initié'... Achat d'actions à bas prix au nom d'un membre de la famille (lien)