"经济刑罚"级别数百亿罚款重锤……日益精密的串通监管与企业应对方案

大轮法务法人尹敬源&张智云律师专访
- 先举报就能免除罚款?……"准备不足的主动申报是坐实嫌疑的毒药"
- 逐一还原通讯记录的取证……"现场调查首日草率的陈述和应对会改变走向"

随着公平交易委员会的串通监管力度加大,企业公平交易风险管理的重要性也随之提升。公平委发布的2026年上半年82起案件的罚款总额达1万7502亿韩元,半年之内便超过了此前年度最高纪录2017年的1万3308亿韩元。这在很大程度上是因为近来对串通的罚款征收基准率由原先的0.5~3.0%大幅上调至10.0~15.0%,3.0~10.5%区间上调至15.0~18.0%。

据此,企业现场对调查应对和事先合规管理体系建设的关注度空前高涨。记者会见了在大轮法务法人首尔主事务所负责企业法务及公平交易领域的尹敬源、张智云律师,听取了串通风险应对策略。

尹敬源律师将近来公平委调查的最大特点列为"高度化的现场调查和数字取证"。尹律师警告称:"以往主要查处以大企业为中心的组织性串通,如今连公司内部通讯或电子邮件中的轻松对话都能通过取证还原并作为情况证据,监视网已如此严密",并称"尤其在毫无预告突袭而来的现场调查中,慌乱的员工试图藏匿电脑或删除资料的行为会被明确视为妨碍调查,除数百亿韩元罚款外还可能招致检方告发"。

他还强调:"准确确认调查令状所载对象和范围,合法阻断过分的资料要求,调查首日的贴身防御将决定企业今后的命运。"

在此危机情况下,企业最先想到的防御手段便是所谓的"宽大处理(leniency,主动申报者减免制度)"。但张智云律师指出了企业对宽大处理的常见误解。张律师解释称:"企业常认为'只要比竞争对手先主动申报就能免除罚款',但实际并非如此",并称"出于担心竞争对手先申报的恐惧,以不完备的证据草率申请宽大处理,反而可能出现只坐实自身嫌疑、却得不到减免优惠的结果"。

张智云律师进一步建议:"应综合审查当局所掌握的证据水平和竞争对手的动向等,战略性地予以应对",并称"况且近来制度正朝着获得减免优惠或有制裁记录的企业再次串通时,减免受限期限由5年延长至10年、减免幅度也减半的方向改革,因此'先申报再说'的松懈态度今后可能招致更大的风险"。

更值得关注的是公平委处分之后随之而来的"连锁风险"。尹敬源律师指出:"不能因缴纳罚款就安心以为万事了结",并称"一旦串通事实被认定,在国家或地方自治团体发包的公共事业中最长可被限制2年投标参与资格,企业的核心销路可能一夜之间被堵死"。

他还警告称:"实务上,处分后公共发包方常以合同书上的'损害赔偿预定额'条款为依据,机械地索要与罚款分开的巨额赔偿金,从而引发二次流动性危机",并称"最致命的是,缴纳罚款后,行动主义基金或小股东以'指使、放任串通给公司造成损害'为由对经营层提起股东代表诉讼,甚至发生业主个人资产被假扣押的情况"。

正因影响巨大,张律师补充道,串通危机的根本解决之道不在于事后收拾而在于事前预防。他表示:"员工习以为常互相交换的信息,甚至轻松的聚餐场合都可能成为不正当共同行为的端倪",并称"企业经营层应先发制人地高度化内部合规监督体系,并通过定期教育及早清除盘踞在公司内部的风险要素"。

最后,两位律师再次审视公平委调查的特殊性,反复强调初期应对的分量。张律师建议:"串通案件是不仅涉及罚款规模,还连带企业形象、交易关系、经营层责任问题的复合型风险",并称"企业应摆脱问题发生后再应对的方式,平时构建竞争法遵守文化,并制定应对调查情况的应对手册"。尹律师也强调:"公平委调查是经济分析和法律判断同时进行的专业领域",并称"只有从现场调查阶段起就进行准确的法律审查和战略性应对,才能将不必要的风险降至最低"。

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